「东方精选基金净值」红塔证券原计划配股,但被股东陆续减持。因四次违规,监管部门责令整改

股票资讯  2021-04-22 14:59:31

红塔证券拟募集不超过80亿元配股,配股申请日前被证监会受理。然而,12月21日,该公司因四次违规被云南省证监局监管

《投资时报》研究员张帆

今年券商融资浪潮风起云涌,年内融资总额已突破千亿元。红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券,601236)配股方案。SH)也在推广。

近日,公司配股申请已被证监会受理。12月30日,红塔证券宣布收到《中国证券监督管理委员会(证监会)行政许可事项审查反馈通知书》,证监会已对该公司依法提交的红塔证券股份有限公司上市公司公开发行股票行政许可申请材料进行了审查。现在需要公司和相关中介机构就相关问题进行书面说明和解释,并在30日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面答复意见。

然而,该公司在计划扩大资本时遭到股东的缩减。

自11月26日起,红塔证券连续发布股东减持公司股份的公告。12月8日,第七大股东云南实业投资控股集团有限公司(以下简称云南实业投资)宣布减持红塔证券股份;12月3日,第八大股东云南白药股份有限公司(以下简称云南白药)减持红塔证券股份1%以上,占总股份的1.03%,占红塔证券股份的79.54%。

值得注意的是,12月21日,红塔证券因违规被云南省证监局责令改正。云南省证监局发现红塔证券诚信执业存在以下违规行为:一是诚信执业内部控制制度不完善,没有覆盖结算交割业务的种类和环节。《红塔证券客户交易结算资金管理办法》没有规定诚信从业;《红塔证券责任追究管理办法》未涵盖结算交割业务的种类和环节。第二,公司董事会没有设定诚信的管理目标。三是员工离职过程中,未对其廉洁从业情况进行调查评估。第四,公司没有为股东提供辅导和宣传工作。

配股计划受到了影响

今年3月,红塔证券董事会审议通过了《关于公司2020年股票发行方案的议案》。根据提案,红塔证券拟向社会公开发行股票,本次配股计划以每10股不超过3股的比例分配给全体股东,预计筹资总额不超过80亿元。

据悉,扣除发行费用后,配股筹集的资金全部用于增加公司资本,补充营运资金,优化资产负债结构,服务实体经济,全面提升公司市场竞争力和抗风险能力。

12月12日,红塔证券宣布已于12月11日收到《中国证监会行政许可申请受理表》,公开配售申请被证监会受理。

但在推进配股的过程中,红塔证券先后被股东减持。

今年7月7日,红塔证券宣布,云南白药拟通过集中竞价或大宗交易方式,从2020年7月28日至2021年1月23日减持股份不超过4711.37万股,减持比例不超过公司总股份的1.3%。

11月26日,红塔证券发布股东减持进度公告,表明云南白药已经做出了一半以上的减持计划。截至2020年11月25日,云南白药已通过竞价交易减持红塔证券2355.6811万股,占红塔证券总股本的0.65%。

12月3日,红塔证券发布提示性公告,股东减持1%。公告称,截至2020年12月2日,云南白药已减持红塔证券股份总数3747.46万股,占红塔证券股份总数的1.03%。估计云南白药减持套现6亿多。

12月8日,红塔证券宣布股东减持方案。由于自身资金需求,公司第七大股东云南实业投资有限公司拟于2020年12月14日至2021年3月14日减持股份不超过1100万股,减持比例不超过公司股份总额的0.3%。降价价格根据市场价格确定。

其他业务收入占收入的比重相对较大

红塔证券第三季度报告显示,公司前三季度营业收入33.71亿元,同比增长161.40%;上市公司股东应占净利润9.24亿元,同比增长74.5%。

其中,其他业务收入13.79亿元,同比增长30456.59%,占营业收入的40.91%,主要是期货风险管理子公司销售收入增加。

2019年,红塔证券营业收入20.66亿元,同比增长71.94%;归属于母亲的净利润8.38亿元,同比增长116.72%;其他业务收入1.12亿元,同比增长2176.88%,占营业收入的5.42%。

从当年主营业务情况看,公司证券投资业务占比最大,营业收入15亿元,占营业收入的72.6%。可见,2020年后,红塔证券的经营收入来源开始偏向其他业务收入。

《投资时报》研究员还注意到,2020年前三季度红塔证券的信用减值损失为4048.19万元,同比增长8931.86%,主要是由于报告期内公司的信用减值损失预计会增加。此外,其净利息收入为-2.05亿元,主要是公司新增融资导致利息支出增加所致。

红塔证券净利润及增长率(单位:亿元)

数据来源:风回搜狐看更多


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